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七一社区
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近期,建设银行党委针对严峻的案件防控形势,强调全行要深入开展群众路线教育实践活动,扎实推进案件防控工作,明确提出坚持从严治行、坚持案件“零容忍”、坚持“三个不放过”等要求,将案件防控工作纳入惩治和预防腐败体系统筹部署。全行采取扎实、连续、密集的案件防控措施,把案件防控工作不断推向深入。

一、分解落实案件防控责任,做到案件防控守土有责

建设银行党委在案件防控工作中明确提出违规原因未分析透不放过、责任人未严肃追究不放过、堵塞漏洞措施不到位不放的“三个不放过”要求,把案件防控的责任分解、落实到预防、查处、分析、整改、问责等各个环节。总行明确各级领导班子要对本机构范围内的案件防控工作负全面领导责任,一把手是第一责任人,负主要领导责任,分管副职按照工作分工,对职责范围内的案件防控工作负直接领导责任;各级职能部门按照“谁主管、谁负责”的原则,对职责范围内的案件防控工作负全面管理责任,业务条线要切实发挥案件防控第一道防线的作用。按照这一要求,每年初,总行行长与各分行、总行各部门主要负责人签署《案件防控工作责任状》,各级机构也层层签订责任状,并组织全行员工签订《廉洁合规从业承诺书》,不断完善和严密案件防控责任体系,强化约束措施。

二、专项治理突出案件风险,搭建案件防控工作平台

在分析、诊断银行业案件防控形势的基础上,建设银行结合实际,针对当期较为突出的案件风险,每年在全行实施专项治理,取得了明显效果。2012年以来的案件专项治理活动,直接指向员工参与民间融资、违规办理信贷业务、柜面操作风险、贿赂等突出案件风险。案件专项治理活动目标明确、步骤具体、分工明晰、措施可行,成为全行系统推进案件防控的抓手和平台。各级机构组织辖内推进专项治理活动的同时,积极动员全体员工从身边做起、积极参与;各业务条线积极履行条线管理职责,抓好本条线各项措施的落实。专项治理活动通过全面风险排查、及时查找隐患、加强系统控制、完善业务流程、健全规章制度等系统措施,堵塞了管理、操作环节的漏洞,有效化解了当前突出的案件风险。

三、规范加强案件查处工作,保持案件防控高压态势

按照中纪委、银监会关于案件查办的一系列要求和方法,建设银行规范加强案件查处工作,通过严肃查办案件积极挽回案件损失,着力消除案件风险,保持案件防控高压态势。一是实行“防止涉案人潜逃、防止资金损失、防止声誉受损”的“三个防止”办案策略,紧紧抓住案件应急处置的关键环节,有序做好控人、追赃、查账、媒体协调、法律分析等工作,把资金风险和声誉风险降到最低。二是做好上级机构现场调查、案件主管部门与业务管理部门联合调查、案发分行到总行汇报、及时向监管机构汇报的“四项规定动作”,使案件调查深入细致、案件报告畅通高效,着力发挥案件调查的分析、诊疗作用和案件报告的主动性。三是将整改作为查处和预防案件的重要环节,实行“一案一整改、一案一验收”的专项整改、重点联系行重点治理(差别化整改)、案发机构与涉案业务条线共同整改的“双线整改”三结合,针对案件暴露的问题,从制度、机制和流程入手,按照共同诊断、密切跟踪、分段评估、整体验收的步骤,做好案件整改和验收。

四、加强员工教育管理,夯实案件防控工作基础

建设银行党委提出“管业务要管人、管人要管思想”的员工教育管理要求,不断创新方法和手段,加强员工职业操守和行为规范的教育、监督和管理。一是根据银行从业人员的特点,坚持开展廉洁从业教育、遵法守规教育、职业操守教育和典型案例教育。以“三学、三评、三走、三建”为主要载体,以“讲党性、重修养、守廉洁、作表率”、“学党章、守纪律、正品行”为内容,在全行领导干部中开展形式多样的教育实践活动,在增强领导干部党性观念和廉洁意识、改进管理和服务、提升员工和客户满意度方面收到良好效果。做好员工日常职业操守教育,在基层网点推行内控合规“每周一讲”。以《案件工作动态》案件风险提示、典型案例通报以及总行编写的《代价——警示教育案例集》、《违规违纪案例与分析》为读本,开展案例警示教育。二是在《员工职业操守》、《员工行为规范》、《员工合规手册》形成的员工从业行为规范体系基础上,出台了《员工从业禁止若干规定》、《员工交易行为管理规定》,细化从业禁止性要求,明确了员工的行为边界和合规底线,为营造良好的合规文化奠定了基础。三是持续抓好员工交流轮换、不相容岗位管理、申报回避、业务检查等制度的落实,每年开展各种常规性的或突击性的业务检查、内部审计,并结合业务稽核、柜面监测、录像监控等手段,及时查处各种违规操作行为,有效发挥内控监督作用。四是根据《员工行为排查办法》,在员工行为日常排查的基础上,针对员工参与民间融资、经商办企业、代客办理业务等容易诱发案件风险的问题,组织开展集中专项排查活动,综合运用系统监测、员工互查、家访、外部走访等手段,对员工在工作表现、社会交往、家庭状况、经济往来等方面的情况进行了解和跟踪,及时发现和处置风险隐患。五是试点推行基层机构负责人廉洁合规从业问查监督系统,对基层机构负责人廉洁从业、行为表现等情况进行监督管理。

五、严格奖惩规范,提升纪律惩戒和正向激励效果

建设银行案件防控工作考评上充分体现从严治行的要求,案件防控在KPI考核所占分值逐年加大,并与机构、部门以及管理人员绩效直接挂钩。对重大恶性案件则实行“一票否决”,不仅扣除所有KPI考核所有案件防控对应分值,而且将KPI得分直接降至系统排名末位。鼓励部分分行建立案件防控奖励基金制度,同时认真落实《中国建设银行工作人员堵截、检举和抵制违法违纪违规行为的奖励办法》,加大对案件防控工作的正向激励和正面引导。加大对案件以及违规问题的问责力度,严格从经办、管理和领导人员三个层次追究责任,维护铁的纪律。为有效解决有章不循、违章操作问题,在《工作人员轻微违规行为积分管理办法》的基础上出台了奖励积分标准,并与个人绩效考核、上岗待岗、评先评优等挂钩,以防微杜渐。

六、完善案件防控管理体系,构建案件防控长效机制

建设银行党委充分认识到案件防控是嵌入银行业务操作和管理流程的内控管理工作,需要长抓不懈。为此,全行着力构建案件防控的长效机制,不断完善案件防控的工作体系。一是整合和统筹运用全行内控资源,构建操作风险管理的“三道防线”,前台业务经营部门、中台风险管理部门、后台内部审计和纪检监察部门分工合作,形成案件防控的梯级体系。二是针对大部分案件发生在基层机构及营业网点的特点,建设银行构建了以委派会计主管、风险经理、纪检监察特派员为主体的基层风险防控平台,加强了对基层机构和前台业务风险的直接控制。三是推进内控管理体制改革,完善信贷审批管理,实行柜面业务前后台分离,加快网点转型步伐,加大岗位制约和内控管理力度,巩固了全行内控管理和风险防范的基础。四是构建上下联动、部门协作的案件查防综合机制,在二级分行及以上机构建立案件查防工作联席会议制度,在县级支行建立案件查防工作例会制度,形成从基层到总行、从案件主管部门到业务管理部门一齐抓案防、一齐促案防的工作格局。

 

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